9月19日晚,港交所表示,杨家诚承认违反港交所相关规定,在禁止买卖期间,四次买卖伯明翰环球 控股有限公司(下称“伯明翰环球”)

此外,港交所还指出,伯明翰环球违反相关上市规则,在未获股东同意情况下就支付收购押金300万英镑,而身为主席杨家诚、执行董事王宝玲及三名前任董事,则未能采取行动避免公司发生违规行为,违反了《董事承诺》。

尽管涉及几项违规行为,除了被公开谴责外,杨家诚及其他4名责任人只须自9月19日起90日内,参加港交所认可机构提供两类培训共计28小时,并在完成培训后两周内,向上市科提供该机构发出相关书面证明。

“谴责是最为严重制裁。”港交所发言人表示,根据《上市规则》,上市委员会可以对违反规则任何各方做出不同制裁,如个别违规个案可能涉及违法行为,这类个案将可被转交至证监会进一步跟进。但对于伯明翰环球这个个案,港交所则表示不便评论是否会被转交证监会。

相关违规行为发生在该公司2009年收购英国公司Birmingham City PLC(BCFC)剩余权益期间。不过,港交所上市委员会于今年3月13日才开始对相关内容进行聆讯。

“一般而言,纪律程序自调查、进行纪律及复核聆讯至总结皆需要一段时间进行。”港交所发言人解释。

港交所公开资料显示,伯明翰环球大概在2009年5月,开始就建议收购所有该公司尚未拥有BCFC权益展开内部讨论及采取行动,并于8月份公布收购相关信息并支付押金。而杨家诚在知悉相关收购信息情况下,于2009年6月中旬先后四次买入伯明翰环球股份。

港交所记录显示,杨家诚分别在6月15日、英超17日、18日和19日,买入186万股、36.4万股、550万股和200万股,交易单价分别为0.477港元、0.49港元、0.473港元和0.453港元,合共457.31万港元。

“收购信息在未对外公布前,属于股价敏感资料。”香港一位相关法律人士指出,尽管内幕信息往往属于股价敏感资料,但并不能直接将二者等同。

港交所指出,杨家诚这一系列买卖,还违反了董事在禁止买卖期内不得买卖公司股票规定。
更多精彩尽在这里,详情点击:http://hmzdm.net/,英超伯明翰环球财政年度截至每年3月31日,因此其禁止买卖期从2009年5月22日至2009年7月24日(包括该日)。而事实上,5月22日,杨家诚已经接获公司通知,并且知道在有关期间内,身为公司董事他不可以买卖公司股份。即便如此,杨家诚仍然违反《标准守则》,多次买入股份。

“即使有人质疑杨家诚是否涉及内幕交易,港交所也没有深入调查权限。”该法律人士强调,香港证监会才是拥有调查权监管机构,如果证监会认为有问题,可以做出进一步调查,然后再提交市场行为失当审裁处。

就同一项收购事项,伯明翰环球还涉及违规支付收购押金,而有证据表明知悉整个收购过程5位董事均未能根据规定履行相应职责。

2009年5月开始考虑收购事宜后,伯明翰环球就已经聘请了专业顾问,就建议收购代价、磋商、结构及建议集资方式提供协助及意见。

2009年8月初,伯明翰环球已经同意就建议收购支付300万英镑押金,并存入托管户口。但直至8月18日才向上市科披露押金金额及不退款情况。19日,上市科回复指出支付按金为须予公布交易,且根据涉及金额,支付按金为一项主要交易,须经股东批准。

第二天,伯明翰环球根据规定发布相关公告,但并未先经股东批准就已付款。在此过程中,牵涉其中且知情杨家诚、王宝玲等董事均未做出积极行动。

针对公司这一违规行为,港交所要求伯明翰环球在9月19日起两周内,聘用一名让上市科满意独立合规顾问,并连续聘用2年作为其遵守《上市规则》顾问。

截至目前,伯明翰环球停牌已经超过一年。去年7月初,杨家诚因涉嫌洗黑钱被起诉,随后获裁判官批准以现金400万港元及人事担保300万港元保释,但不准离港,并且每周要到山顶警署报到3天。

今年8月,杨家诚以出席父亲丧礼为由,向法庭申请离港,并以其价值千万港元豪宅作人事担保,最终仍未获法庭同意。根据案件排期,今年11月该案才将正式开审。

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